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                                                                                  房产咨询公司经营

                                                                                  当前位置:亿顺房产 > 房产咨询公司经营 >

                                                                                  咨询电话:010-88888888
                                                                                  凯发娱乐公开网站_国投瑞银沪深300金融地产买卖营业型开放式指数证券投资基金2017年第4

                                                                                  作者:凯发娱乐公开网站  时间:2018-01-20 19:04  人气:8105 ℃

                                                                                  国投瑞银沪深300金融地产买卖营业型开放式指数证券投资基金2017年第4季度陈诉查察PDF原文

                                                                                  国投瑞银沪深300金融地产买卖营业型开放式指数证券投资基金

                                                                                  2017年第4季度陈诉

                                                                                  2017年12月31日

                                                                                  基金打点人:国投瑞银基金打点有限公司

                                                                                  基金托管人:中国工商银行股份有限公司

                                                                                  陈诉送出日期:二〇一八年一月二十日

                                                                                  第1页,共15页

                                                                                  §1 重要提醒

                                                                                  基金打点人的董事会及董事担保本陈诉所载资料不存在卖弄记实、误导性

                                                                                  告诉或重大漏掉,并对其内容的真实性、精确性和完备性包袱个体及连带责任。

                                                                                  基金托管人中国工商银行股份有限公司按照本基金条约划定,于2018年

                                                                                  1月19日复核了本陈诉中的财政指标、净值示意和投资组合陈诉等内容,担保

                                                                                  复核内容不存在卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉。

                                                                                  基金打点人理睬以厚道名誉、勤勉尽责的原则打点和运用基金资产,但不

                                                                                  担保基金必然红利。

                                                                                  基金的过往业绩并不代表其将来示意。投资有风险,投资者在作出投资决

                                                                                  策前应细心阅读本基金的招募声名书。

                                                                                  本陈诉中财政资料未经审计。

                                                                                  本陈诉期自2017年10月1日起至12月31日止。

                                                                                  §2 基金产物轮廓

                                                                                  基金简称 国投瑞银金融地产ETF

                                                                                  场内简称 金地ETF

                                                                                  基金主代码 159933

                                                                                  买卖营业代码 159933

                                                                                  基金运作方法 买卖营业型开放式

                                                                                  基金条约见效日 2013年9月17日

                                                                                  陈诉期末基金份额总额 236,378,943.00份

                                                                                  本基金举办被动式指数化投资,细密跟踪标的指

                                                                                  投资方针

                                                                                  数,追求跟踪偏离度和跟踪偏差的最小化。

                                                                                  本基金为被动式指数基金,原则上回收完全复制

                                                                                  投资计策 法,凭证成份股在标的指数中的基准权重构建投

                                                                                  资组合,并按照标的指数成份股及其权重的变换

                                                                                  第2页,共15页

                                                                                  举办响应地调解,以复制和跟踪基准指数。

                                                                                  当预期标的指数成份股调解和成份股将产生分红、

                                                                                  配股、增发等举动,或因基金的申购与赎回以及

                                                                                  其他非凡环境导致基金无法有用复制和跟踪基准

                                                                                  指数时,基金打点人可以对基金的投资组合举办

                                                                                  恰当调解,并可在前提应承的环境下,辅以金融

                                                                                  衍生器材举办投资打点,以有用节制基金的跟踪

                                                                                  偏差。

                                                                                  在正常市场环境下,本基金力争将日均跟踪偏离

                                                                                  度的绝对值节制在0.2%以内,年跟踪偏差节制在

                                                                                  2%以内。如因标的指数体例法则调解等其他缘故起因,

                                                                                  导致基金跟踪偏离度和跟踪偏差高出了上述范畴,

                                                                                  基金打点人将采纳公道法子,停止跟踪偏离度和

                                                                                  跟踪偏差的进一步扩大。

                                                                                  为有用节制指数的跟踪偏差,本基金在注重风险

                                                                                  打点的条件下,以套期保值为目标,适度运用股

                                                                                  指期货。本基金操作股指期货活动性好、买卖营业成

                                                                                  本低和杠杆操纵等特点,通过股指期货就本基金

                                                                                  投资组合对标的指数的拟合结果举办实时、有用

                                                                                  地调解,以进步投资组合的运作服从。

                                                                                  业绩较量基准 沪深300金融地产指数

                                                                                  本基金为股票型基金,属于高风险、高收益的基

                                                                                  金品种,其预期收益和预期风险高于钱币市场基

                                                                                  风险收益特性 金、债券型基金和殽杂型基金。本基金被动跟踪

                                                                                  标的指数,具有与标的指数、以及标的指数所代

                                                                                  表的股票市场相似的风险收益特性。

                                                                                  基金打点人 国投瑞银基金打点有限公司

                                                                                  基金托管人 中国工商银行股份有限公司

                                                                                  第3页,共15页

                                                                                  §3 首要财政指标和基金净值示意

                                                                                  3.1 首要财政指标

                                                                                  单元:人民币元

                                                                                  陈诉期

                                                                                  首要财政指标

                                                                                  (2017年10月1日-2017年12月31日)

                                                                                  1.本期已实现收益 11,279,786.02

                                                                                  2.本期利润 13,452,222.74

                                                                                  3.加权均匀基金份额本期利润 0.0589

                                                                                  4.期末基金资产净值 459,229,605.76

                                                                                  5.期末基金份额净值 1.9428

                                                                                  注:1、本期已实现收益指基金本期利钱收入、投资收益、其他收入(不含公允代价变换收益)扣除相干用度后的余额,本期利润为本期已实现收益加上

                                                                                  本期公允代价变换收益。

                                                                                  2、以上所述基金业绩指标不包罗持有人认购或买卖营业基金的各项用度(譬喻基金申购赎回费、基金转换费等),计入用度后现实收益程度要低于所列数字。

                                                                                  3.2 基金净值示意

                                                                                  3.2.1本陈诉期基金份额净值增添率及其与同期业绩较量基准收益率的较量

                                                                                  业绩比

                                                                                  业绩比

                                                                                  净值增 较基准

                                                                                  净值增 较基准

                                                                                  阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④

                                                                                  长率① 收益率

                                                                                  准差② 尺度差

                                                                                  已往三个 3.94% 0.91% 3.61% 0.94% 0.33% -0.03%

                                                                                  注:本基金标的指数及业绩较量基准为沪深300金融地产指数。

                                                                                  3.2.2自基金条约见效以来基金累计净值增添率变换及其与同期业绩较量基准收

                                                                                  益率变换的较量

                                                                                  第4页,共15页

                                                                                  国投瑞银沪深300金融地产买卖营业型开放式指数证券投资基金

                                                                                  累计净值增添率与业绩较量基准收益率汗青走势比拟图

                                                                                  (2013年9月17日至2017年12月31日)

                                                                                  注:本基金建仓期为自基金条约见效日起的6个月。制止建仓期竣事,本基金各项资产设置比例切合基金条约及招募声名书有关投资比例的约定。

                                                                                  §4 打点人陈诉

                                                                                  4.1 基金司理(或基金司理小组)简介

                                                                                  任本基金的基金司理限期 证券从业

                                                                                  姓名 职务 声名

                                                                                  任职日期 离任日期 年限

                                                                                  中国籍,博士,具有基

                                                                                  金从业资格。曾任职于

                                                                                  汇添富基金打点公司。

                                                                                  本基 2011年6月插手国投瑞

                                                                                  殷瑞 金基 银。现任国投瑞银瑞和

                                                                                  飞 金经 2013-10-26 - 10 沪深300指数分级证券

                                                                                  理 投资基金、国投瑞银金

                                                                                  融地产买卖营业型开放式指

                                                                                  数证券投资基金、国投

                                                                                  瑞银中证上游资源财富

                                                                                  指数证券投资基金

                                                                                  第5页,共15页

                                                                                  (LOF)、国投瑞银新

                                                                                  收益机动设置殽杂型证

                                                                                  券投资基金和国投瑞银

                                                                                  新代价机动设置殽杂型

                                                                                  证券投资基金基金司理。

                                                                                  注:任职日期和离任日期均指公司作出抉择后正式对外通告之日。证券从

                                                                                  业的寄义遵从行业协会《证券业从业职员资格打点步伐》的相干划定。

                                                                                  4.2打点人对陈诉期内本基金运作遵规取信环境的声名

                                                                                  在陈诉期内,本基金打点人遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其系

                                                                                  列礼貌和《国投瑞银沪深300金融地产买卖营业型开放式指数证券投资基金基金合

                                                                                  同》等有关划定,本着固守诚信、盛大勤勉,忠实尽职的原则,为基金份额持

                                                                                  有人的好处打点和运用基金资产。在陈诉期内,基金的投资决定类型,基金运

                                                                                  作正当合规,没有侵害基金份额持有人好处的举动。

                                                                                  4.3 公正买卖营业专项声名

                                                                                  4.3.1 公正买卖营业制度的执行环境

                                                                                  本陈诉期内,本基金打点人严酷执行了公正买卖营业相干的系列制度,通过工

                                                                                  作制度、流程和技妙本领担保公正买卖营业原则的实现,以确保本基金打点人旗下

                                                                                  各投资组合在研究、决定、买卖营业执行等各方面均获得公正看待,通过对投资交

                                                                                  易举动的监控、说明评估和信息披露来增强对公正买卖营业进程和功效的监视,形

                                                                                  成了有用的公正买卖营业系统。本陈诉期,本基金打点人各项公正买卖营业制度流程均

                                                                                  获得精采地贯彻执行,未发明存在违背公正买卖营业原则的征象。

                                                                                  4.3.2 非常买卖营业举动的专项声名

                                                                                  本基金于本陈诉期内不存在非常买卖营业举动。

                                                                                  基金打点人打点的全部投资组合在本陈诉期内未呈现参加买卖营业所果真竞价

                                                                                  同日反向买卖营业成交较少的单边买卖营业量高出该证券当日总成交量5%的环境。

                                                                                  4.4 陈诉期内基金的投资计策和业绩示意声名

                                                                                  4.4.1陈诉期内基金投资计策和运作说明

                                                                                  第6页,共15页

                                                                                  2017年4季度,海内经济安稳运行,房地产贩卖和投资略有回落,斲丧平

                                                                                  稳。因为经济预期向好、金融企业去杆杠,十年期国债收益率上行至靠近4%。

                                                                                  国际市场,美国经济一连清醒,美联储12月份继承加息。4季度指数分化明明,

                                                                                  沪深300跑赢中证1000高出15个百分点;分行业看,食物饮料、家电、创新

                                                                                  药涨幅居前,军工、计较机和传媒、有色和化工等行业跌幅较多。整体行情仍

                                                                                  以追求确定性为主导,代价型企业估值一连修复,题材型股票一连受压。

                                                                                  本基金遵循ETF基金的被动投资原则,力争实现对标的指数的有用跟踪。

                                                                                  操纵上力保基金的安稳运作,做好基金的一般风险管控事变。同时在组合投资

                                                                                  打点上严酷节制跟踪偏差,研究应对因素股调解等机遇本钱、同时也亲近存眷

                                                                                  基金一般申购、赎回带来的影响及响应市场呈现的布局性机遇。

                                                                                  4.4.2陈诉期内基金的业绩示意

                                                                                  截至陈诉期末,,本基金份额净值为1.9428元,本陈诉期份额净值增添率为

                                                                                  3.94%,同期业绩较量基准收益率为3.61%。

                                                                                  §5 投资组合陈诉

                                                                                  5.1 陈诉期末基金资产组合环境

                                                                                  金额(元) 占基金总资产

                                                                                  序号 项目 的比例(%)

                                                                                  1 权益投资 443,343,705.26 96.39

                                                                                  个中:股票 443,343,705.26 96.39

                                                                                  2 牢靠收益投资 - -

                                                                                  个中:债券 - -

                                                                                  资产支持证券 - -

                                                                                  3 贵金属投资 - -

                                                                                  4 金融衍生品投资 - -

                                                                                  5 买入返售金融资产 - -

                                                                                  个中:买断式回购的买入返售 - -

                                                                                  第7页,共15页

                                                                                  金融资产

                                                                                  6 银行存款和结算备付金合计 16,510,775.41 3.59

                                                                                  7 其他各项资产 96,194.52 0.02

                                                                                  8 合计 459,950,675.19 100.00

                                                                                  注:本基金本陈诉期末未持有通过港股通买卖营业机制投资的港股。

                                                                                  5.2 陈诉期末按行业分类的股票投资组合

                                                                                  5.2.1起劲投资按行业分类的股票投资组合

                                                                                  代码 行业种别 公允代价(元) 占基金资产净

                                                                                  值比例(%)

                                                                                  A 农、林、牧、渔业 - -

                                                                                  B 采矿业 - -

                                                                                  C 制造业 691,764.58 0.15

                                                                                  D 电力、热力、燃气及水出产和供给 16,143.20 0.00

                                                                                  E 构筑业 - -

                                                                                  F 批发和零售业 - -

                                                                                  G 交通运输、仓储和邮政业 17,957.94 0.00

                                                                                  H 住宿和餐饮业 - -

                                                                                  I 信息传输、软件和信息技能处奇迹 34,112.55 0.01

                                                                                  J 金融业 - -

                                                                                  K 房地财富 - -

                                                                                  L 租赁和商务处奇迹 - -

                                                                                  M 科学研究和技能处奇迹 - -

                                                                                  N 水利、情形和民众办法打点业 32,323.20 0.01

                                                                                  O 住民处事、补缀和其他处奇迹 - -

                                                                                  P 教诲 - -

                                                                                  Q 卫生和社会事变 - -

                                                                                  R 文化、体育和娱乐业 - -

                                                                                  S 综合 - -

                                                                                  合计 792,301.47 0.17

                                                                                  第8页,共15页

                                                                                  5.2.2指数投资按行业分类的股票投资组合

                                                                                  代码 行业种别 公允代价(元) 占基金资产净

                                                                                  值比例(%)

                                                                                  A 农、林、牧、渔业 - -

                                                                                  B 采矿业 - -

                                                                                  C 制造业 - -

                                                                                  D 电力、热力、燃气及水出产和供给 - -

                                                                                  E 构筑业 1,184,568.00 0.26

                                                                                  F 批发和零售业 - -

                                                                                  G 交通运输、仓储和邮政业 - -

                                                                                  H 住宿和餐饮业 - -

                                                                                  I 信息传输、软件和信息技能处奇迹 - -

                                                                                  J 金融业 387,450,752.54 84.37

                                                                                  K 房地财富 52,824,993.25 11.50

                                                                                  L 租赁和商务处奇迹 - -

                                                                                  M 科学研究和技能处奇迹 - -

                                                                                  N 水利、情形和民众办法打点业 - -

                                                                                  O 住民处事、补缀和其他处奇迹 - -

                                                                                  P 教诲 - -

                                                                                  Q 卫生和社会事变 - -

                                                                                  R 文化、体育和娱乐业 - -

                                                                                  S 综合 1,091,090.00 0.24

                                                                                  合计 442,551,403.79 96.37

                                                                                  5.2.3陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

                                                                                  本基金本陈诉期末未持有通过港股通买卖营业机制投资的港股。

                                                                                  5.3陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的股票投资明细

                                                                                  5.3.1期末指数投资按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资

                                                                                  明细

                                                                                  数目(股) 公允代价(元) 占基金资产

                                                                                  序号 股票代码 股票名称 净值比例(%)

                                                                                  第9页,共15页

                                                                                  1 601318 中国安全 1,068,450. 74,770,131.00 16.28

                                                                                  00

                                                                                  2 600036 招商银行 1,006,291. 29,202,564.82 6.36

                                                                                  00

                                                                                  3 601166 兴业银行 1,229,087. 20,882,188.13 4.55

                                                                                  00

                                                                                  4 600016 民生银行 2,361,153. 19,810,073.67 4.31

                                                                                  00

                                                                                  5 601328 交通银行 2,688,377. 16,694,821.17 3.64

                                                                                  00

                                                                                  6 000002 万 科A 469,086.0 14,569,811.16 3.17

                                                                                  0

                                                                                  7 601288 农业银行 3,750,144. 14,363,051.52 3.13

                                                                                  00

                                                                                  8 600030 中信证券 770,998.0 13,955,063.80 3.04

                                                                                  0

                                                                                  9 600000 浦发银行 1,094,744. 13,782,826.96 3.00

                                                                                  00

                                                                                  10 601601 中国太保 317,125.0 13,135,317.50 2.86

                                                                                  0

                                                                                  5.3.2期末起劲投资按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名股票投资

                                                                                  明细

                                                                                  数目(股) 公允代价(元) 占基金资产

                                                                                  序号 股票代码 股票名称 净值比例(%)

                                                                                  1 002916 深南电路 3,068.00 267,621.64 0.06

                                                                                  2 002920 德赛西威 4,569.00 178,784.97 0.04

                                                                                  3 300735 光弘科技 3,764.00 54,163.96 0.01

                                                                                  4 002915 中欣氟材 1,085.00 38,181.15 0.01

                                                                                  5 603477 振静股份 1,955.00 37,027.70 0.01

                                                                                  5.4 陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                                  本基金本陈诉期末未持有债券。

                                                                                  5.5 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名债券投资明细

                                                                                  本基金本陈诉期末未持有债券。

                                                                                  5.6陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名资产支持证券投第10页,共15页

                                                                                  资明细

                                                                                  本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。

                                                                                  5.7 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五宝贵金属投资明

                                                                                  本基金本陈诉期末未持有贵金属投资。

                                                                                  5.8陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名权证投资明细

                                                                                  本基金本陈诉期末未持有权证。

                                                                                  5.9 陈诉期末本基金投资的股指期货买卖营业环境声名

                                                                                  5.9.1 陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

                                                                                  本基金本陈诉期末未投资股指期货。

                                                                                  5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

                                                                                  为有用节制指数的跟踪偏差,本基金在注重风险打点的条件下,以套期保

                                                                                  值为目标,适度运用股指期货。本基金操作股指期货活动性好、买卖营业本钱低和

                                                                                  杠杆操纵等特点,通过股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合结果举办

                                                                                  实时、有用地调解,以进步投资组合的运作服从。

                                                                                  5.10陈诉期末本基金投资的国债期货买卖营业环境声名

                                                                                  5.10.1 本期国债期货投资政策

                                                                                  按照本基金条约划定,本基金不参加国债期货买卖营业。

                                                                                  5.10.2 陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

                                                                                  本基金本陈诉期末未投资国债期货。

                                                                                  5.11投资组合陈诉附注

                                                                                  5.11.1本基金投资的前十名证券中,持有“中信证券”市值13,955,063.80元,占

                                                                                  基金资产净值3.04%。按照中信证券2017年5月24日通告,该公司因未凭证

                                                                                  划定与客户签署条约,收到中国证监会《行政赏罚事先奉告书》,中国证监会

                                                                                  拟抉择对该公司责令纠正,给以告诫,充公违法所得61,655,849.78元,并处以

                                                                                  第11页,共15页

                                                                                  罚款308,279,248.09元。

                                                                                  基金打点人以为,该公司上述被观测事项有利于公司增强内部打点,公司当前

                                                                                  总体出产策划和财政状况保持不变,变乱对该公司策划勾当未发生实质性影响,不改变该公司根基面。

                                                                                  本基金对上述证券的投资严酷执行了基金打点人划定的投资决定措施。

                                                                                  除上述环境外,本基金投资的前十名证券的刊行主体本期没有被禁锢部分备案

                                                                                  观测的,在陈诉体例日前一年内未受到果真非难、赏罚。

                                                                                  5.11.2本基金不存在投资的前十名股票超出基金条约划定的备选库的环境。

                                                                                  5.11.3其他资产组成

                                                                                  序号 名称 金额(元)

                                                                                  1 存出担保金 4,324.89

                                                                                  2 应收证券清理款 88,502.94

                                                                                  3 应收股利 -

                                                                                  4 应收利钱 3,366.69

                                                                                  5 应收申购款 -

                                                                                  6 其他应收款 -

                                                                                  7 待摊用度 -

                                                                                  8 其他 -

                                                                                  9 合计 96,194.52

                                                                                  5.11.4陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                                                  本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可转债。

                                                                                  5.11.5陈诉期末前十名股票中存在畅通受限环境的声名

                                                                                  5.11.5.1期末指数投资前十名股票中存在畅通受限环境的声名

                                                                                  本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中不存在畅通受限环境。

                                                                                  5.11.5.2期末起劲投资前五名股票中存在畅通受限环境的声名

                                                                                  本基金本陈诉期末起劲投资前五名股票中不存在畅通受限环境。

                                                                                  第12页,共15页

                                                                                  5.11.6投资组合陈诉附注的其他笔墨描写部门

                                                                                  因为四舍五入的缘故起因,分项之和与合计项之间也许存在尾差。

                                                                                  §6 开放式基金份额变换

                                                                                  单元:份

                                                                                  本陈诉期期初基金份额总额 229,878,943.00

                                                                                  陈诉期基金总申购份额 45,000,000.00

                                                                                  减:陈诉期基金总赎回份额 38,500,000.00

                                                                                  陈诉期基金拆分变换份额 -

                                                                                  本陈诉期期末基金份额总额 236,378,943.00

                                                                                  §7 基金打点人运用固有资金投成本基金环境

                                                                                  本陈诉期内本基金打点人无运用固有资金投成本基金的环境。

                                                                                  §8 影响投资者决定的其他重要信息

                                                                                  8.1 陈诉期内单一投资者持有基金份额比例到达或高出20%的环境

                                                                                  陈诉期内持有基金份额变革环境 陈诉期末持有基金

                                                                                  投资 环境

                                                                                  者类 持有基金份额比 份额

                                                                                  别 序号 例到达可能高出 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 占比

                                                                                  20%的时刻区间

                                                                                  ETF 1 20171001- 220,616,5 45,000,00 38,000,00 227,616,520 96.29

                                                                                  联接 20171231 20.00 0.00 0.00 .00 %

                                                                                  基金

                                                                                  产物特有风险

                                                                                  投资者应存眷本基金单一投资者持有份额比例过高时,也许呈现以下风险:

                                                                                  1、赎回申请延期治理的风险

                                                                                  单一投资者大额赎回时易触发本基金巨额赎回的前提,中小投资者也许面对小额赎回申请也必要部门延期治理的风险。

                                                                                  2、基金净值大幅颠簸的风险

                                                                                  第13页,共15页

                                                                                  单一投资者大额赎回时,基金打点人举办基金工业变现也许会对基金资产净值造成较大颠簸;单一投资者大额赎回时,响应的赎回费归入基金资产以及赎回时的份额净值的精度题目均也许引起基金份额净值呈现较大颠簸。

                                                                                  3、基金投资计策难以实现的风险

                                                                                  单一投资者大额赎回后,也许使基金资产净值显著低落,从而使基金在拟参加银行间市场买卖营业等投资时受到限定,导致基金投资计策难以实现。

                                                                                  4、基金工业清理(或转型)的风险